凯发K8真人娱乐app三维数字化仪自2019年开板;以来ღღ◈，科创板无疑成为当下资本市场最受关注的焦点之一ღღ◈。知识产权作为科创板上市企业科创属性的重要体现ღღ◈，是信息披露中必不可少的一部分极品惊天动地ღღ◈。知技IP通过对申请科创板上市企业的招股说明书ღღ◈、上市委问询函及企业回复等信息进行筛选ღღ◈，并结合相关政策文件ღღ◈，分析科创板企业上市过程中有关知识产权信息披露注意的要点以及日常经营管理中需要特别关注的事项ღღ◈，旨在助力科技创新型企业早日上市ღღ◈。
深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司（下称“汉弘集团”）于2020年4月16日提交上市申请极品惊天动地ღღ◈，并于2020年6月9日ღღ◈、7月30日ღღ◈、8月14日分别对上海证券交易所科创板的两轮审核问询函和落实意见函进行了答复凯发K8国际娱乐官网ღღ◈，其中均涉及到“核心技术人员涉嫌侵犯商业秘密刑事诉讼及民事诉讼的进展情况以及败诉是否会对公司核心技术ღღ◈、技术研发及生产经营带来重大不利影响”的问题ღღ◈。2020年8月28日ღღ◈，上市委会议决定暂缓审议汉弘集团的申请凯发K8国际娱乐官网ღღ◈。2020年11月13日ღღ◈，汉弘集团撤回上市申请ღღ◈，终止上市ღღ◈。
招股说明书披露ღღ◈，润天智于2019年1月起诉赵义发凯发K8国际娱乐官网ღღ◈、李晓刚违反其与润天智所签署的保密协议约定ღღ◈，请求人民法院以侵犯商业秘密罪判处被告三年以上有期徒刑ღღ◈，并处罚金50万元ღღ◈。一审法院依法驳回润天智对赵义发ღღ◈、李晓刚的起诉ღღ◈。润天智已就一审裁定向深圳市中级人民法院提起上诉ღღ◈，目前二审程序正在进行中ღღ◈。赵义发为发行人核心技术人员ღღ◈。
(1)和润天智的诉讼进展ღღ◈，并结合赵义发ღღ◈、李晓刚在发行人任职情况ღღ◈，负责的主要业务及其成果ღღ◈、发挥的作用ღღ◈、参与研发的具体贡献等ღღ◈，说明是否对发行人核心技术ღღ◈、技术研发及生产经营带来重大不利影响;
(2)赵义发如在上述诉讼二审中败诉导致其离职ღღ◈，是否构成发行人核心技术人员的重大不利变化ღღ◈，是否违反《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第十二条第(二)项的相关规定ღღ◈。
根据首轮问询回复ღღ◈，润天智以侵犯商业秘密罪起诉赵义发ღღ◈、李晓刚ღღ◈，该案件的二审程序正在进行中ღღ◈，尚未收到二审开庭通知;发行人不会对赵义发ღღ◈、李晓刚或任意一名技术研发人员存在重大依赖极品惊天动地ღღ◈，上述诉讼不会对发行人核心技术ღღ◈、技术研发及生产经营带来重大不利影响ღღ◈。
(1)润天智起诉赵义发ღღ◈、李晓刚案件的主要事实情况ღღ◈，是否涉及发行人的核心技术ღღ◈、其他技术及主营业务产品ღღ◈，如是ღღ◈，涉及的产品销量ღღ◈、销售收入ღღ◈、核心技术产品收入等情况;发行人是否存在侵犯第三方权利的情形;
(2)诉讼的最新进展情况ღღ◈，赵义发ღღ◈、李晓刚是否存在败诉的风险ღღ◈，若二人败诉ღღ◈，预计对发行人核心技术ღღ◈、研发ღღ◈、生产经营ღღ◈、财务状况等所产生的不利影响;
问题一ღღ◈、请发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》的规定ღღ◈，全面梳理“重大事项提示”各项内容ღღ◈，突出重大性ღღ◈，增强针对性ღღ◈，强化风险导向ღღ◈，删除冗余表述ღღ◈，按照重要性进行排序ღღ◈，并补充ღღ◈、完善以下内容:(1)……(6)核心技术人员涉诉风险;……
注ღღ◈：本次回复中已概括对上交所首次问询ღღ◈、第二轮问询回复的内容ღღ◈，此处不再重复
（1）深圳市润天智数字设备股份有限公司(原告)诉赵义发ღღ◈、李晓刚(被告)侵犯商业秘密案
公司核心技术人员之一赵义发和员工李晓刚曾在深圳市润天智数字设备股份有限公司(以下简称“润天智”)任职ღღ◈，上述二人从润天智离职后先后入职公司子公司汉拓数码并参与汉拓数码相关数码打印设备的研发工作ღღ◈。
汉拓数码于2010年7月推出HT2512UV平板数字喷墨机ღღ◈，润天智认为该产品与其生产的PP2512UV平板喷绘机的喷头控制板程序ღღ◈、打印驱动程序的8段源代码相同ღღ◈，并认为赵义发和李晓刚将其商业秘密披露给汉拓数码ღღ◈，用于生产与润天智相似的喷绘机ღღ◈。
2011年5月10日ღღ◈，润天智向深圳市公安局举报赵义发ღღ◈、李晓刚侵犯其商业秘密ღღ◈，深圳市公安局于2011年7月8日立案ღღ◈，并依法对汉拓数码的办公场所进行搜查ღღ◈，扣押了涉案电脑(含相关源代码文件)ღღ◈。
2018年1月29日ღღ◈，深圳市公安局向深圳市人民检察院移送审查起诉:2018年2月9日深圳市人民检察院向深圳市龙岗区人民检察院(以下简称“龙岗区检察院)移送审查起诉ღღ◈。龙岗区检察院分别于2018年3月19日和2018年5月16 日两次退回侦查机关补充侦查ღღ◈。
2018年7月20日,龙岗区检察院下达“深龙检刑不诉[2018]404号”和“深龙检刑不诉[2018]40号”《不起诉决定书》ღღ◈，经龙岗区检察院审查并退回补充侦查,其认为深圳市公安局认定的部分犯罪事实不清ღღ◈、证据不足ღღ◈，不符合起诉条件ღღ◈，决定对赵义发李晓刚不起诉ღღ◈。
2019年1月8日ღღ◈，润天智向深圳市龙岗区人民法院提起刑事自诉ღღ◈，认为被告违反其与原告签署的《保密协议》约定ღღ◈，侵犯原告商业秘密ღღ◈，请求人民法院以侵犯商业秘密罪判处被告三年以上有期徒刑ღღ◈，并处罚金50 万元ღღ◈。
2019年12月31日,深圳市龙岗区人民法院下达“(2019)粤0307刑初196号”《刑事裁定书》并作出裁定ღღ◈，法院认为润天智起诉被告人赵义发ღღ◈、李晓刚构成侵犯商业秘密罪的事实不清ღღ◈、证据不足ღღ◈，不能排除合理怀疑ღღ◈，依法驳回润天智对被告的起诉ღღ◈。
2020年1月12日ღღ◈，润天智就上述一审裁定向深圳市中级人民法院提起上诉2020年3月31日深圳市中级人民法院立案受理上述上诉案件ღღ◈，并已于2020年8月14日开庭审理ღღ◈，截至招股说明书签署日ღღ◈，尚未判决ღღ◈。
深圳市中级人民法院于2020年8月5日立案ღღ◈，案号为:(2020)粤03民初3671号ღღ◈。截至招股说明书签署之日ღღ◈，该案尚未开庭ღღ◈。
有关上述诉讼的具体情况详见招股说明书“第十一节其他重要事项”之“三ღღ◈、重大诉讼和仲裁事项”
深圳市润天智数字设备股份有限公司(以下简称“润天智”)对赵义发ღღ◈、李晓刚提起的刑事自诉案的二审已于2020年8月14日开庭审理ღღ◈，截至招股说明书签署日ღღ◈，尚未判决ღღ◈；关于润天智对汉弘集团和汉拓数码提起的民事诉讼案ღღ◈，截至招股说明书签署日ღღ◈，一审尚未开庭审理ღღ◈。
关于润天智控告赵义发和李晓刚侵犯商业秘密的刑事案件ღღ◈，经公安机关长达七年的侦查凯发K8国际娱乐官网ღღ◈，检察院两次退回补充侦查检察院仍然以部分事实不清ღღ◈、证据不足为由作出不起诉决定ღღ◈。这不仅仅是程序性认定ღღ◈，也是实体性认定ღღ◈。
关于润天智诉公司及子公司汉拓数码侵犯技术秘密案的民事案件ღღ◈，在该案《民事诉讼状》中其陈述的所谓侵权事实与其在控告赵义发和李晓刚侵犯商业秘密的刑事案件以及起诉赵义发和李晓刚刑事自诉案中陈述的所谓事实一致提交的证据也一致ღღ◈，并未提出新的证据ღღ◈；其在《民事诉讼状》中指控的侵权产品仅为HT2512UV并未涉及其他产品ღღ◈。在润天智起诉赵义发和李晓刚的刑事自诉一审案件中龙岗区人民法院在审理过程中对案件的程序和实体均进行了审理龙岗区人民法院经审理后仍然认为案件事实不清ღღ◈、证据不足ღღ◈，依法驳回润天智的起诉ღღ◈。虽然在刑事案件中ღღ◈，证据的认定标准比在民事案件中要严格ღღ◈，但在刑事案件中ღღ◈，由于公权力的介入ღღ◈，取证能力也更强ღღ◈。因此ღღ◈，润天智对公司及子公司汉拓数码的民事诉讼请求被法院支持的概率较小ღღ◈。
润天智主张的商业秘密仅涉及汉拓数码2010年推出的搭载北极星喷头的 HT2512UV平板数码喷绘机ღღ◈，十年来ღღ◈，喷墨印刷行业的技术发展日新月异ღღ◈，公司紧紧抓住行业发展趋势ღღ◈，持续加大研发投入ღღ◈，公司报告期内及目前的核心技术凯发K8国际娱乐官网ღღ◈、其他技术及主营业务产品与汉拓数码2010年推出的搭载北极星喷头的HT2512UV产品及相关技术相比ღღ◈，已经发生了重大变化ღღ◈。公司产品已应用于多种领域并拥有了科学完整的研发体系ღღ◈，同时ღღ◈，公司还拥有强大的研发团队ღღ◈，基于公司已拥有的强大技术研发团队及完整健全的研发体系ღღ◈，公司完全具备重新设计开发硬件和软件架构ღღ◈、重新编写代码的能力ღღ◈。润天智起诉涉及的机型不涉及公司报告期内及目前的核心技术ღღ◈、其他技术及主营业务产品ღღ◈。
润天智在刑事自诉和民事诉讼中指控的侵权产品均仅为HT2512UVღღ◈，并未涉及其他产品ღღ◈。自2013年5月起ღღ◈，汉拓数码不再生产搭载北极星喷头的HT2512UV平板数字喷墨机ღღ◈，报告期内ღღ◈，公司未再销售过搭载北极星喷头的HT2512UV平板数字喷墨机ღღ◈。即使是搭载其他喷头的HT2512UV产品销售收入占公司营业收入的比例也较低ღღ◈，公司报告期内所有HT2512UV产品的销售收入分别为5,55105万元7,178.80万元6,493.78万元和751.49万元ღღ◈，占公司营业收入的比例分别为11.46%ღღ◈、11.79%ღღ◈、7.37%和5.77%ღღ◈，对公司的影响技小ღღ◈。目前在侵犯商业秘密的民事审判程序中ღღ◈，主要适用《中华人民共和国反不正当竞争法》的相关规定ღღ◈。假设法院认定公司及汉拓数码违反《反不正当竞争法》ღღ◈，侵犯了润天智的商业秘密并给润天智造成损害ღღ◈，对润天智的赔偿预计将不超过500万元ღღ◈。就上述纠纷可能带来的赔偿风险公司的实际控制人肖迪于2020年6月23日出具书面承诺ღღ◈：
“如果因本次案件败诉导致汉拓数码及发行人需要支付任何赔偿金ღღ◈，相关诉讼费用或因本次诉讼导致公司的生产ღღ◈、经营遭受损失ღღ◈，本人将承担公司因本次诉讼产生的侵权赔偿金ღღ◈、案件费用及生产ღღ◈、经营损失”ღღ◈。综上所述ღღ◈，即便相关诉讼可能出现最不利结果ღღ◈，公司及相关人员败诉ღღ◈，也不会对公司持续经营构成重大不利影响ღღ◈，不会对本次发行构成实盾障碍ღღ◈。
目前ღღ◈，赵义发担任公司子公司弘博智能总经理ღღ◈，是公司核心技术人员之一ღღ◈，李晓刚担任公司子公司弘锐精密研发经理ღღ◈。赵义发ღღ◈、李晓刚未侵犯润天智商业秘密ღღ◈，润天智诉讼请求被二审法院支持的概率较小ღღ◈。若赵义发ღღ◈、李晓刚在上述诉讼二审中败诉ღღ◈，则直接导致该二人离职ღღ◈，造成公司研发人员及管理人员的流失ღღ◈，并可能会对公司及子公司汉拓数码与润天智的民事诉讼产生不利影响ღღ◈。但润天智起诉公司及汉拓数码ღღ◈、赵义发ღღ◈、李晓刚案件涉及的机型不涉及公司报告期内及目前的核心技术ღღ◈、其他技术及主营业务产品ღღ◈，因此不会对公司核心技术ღღ◈、研发ღღ◈、生产经营ღღ◈、财务状况等产生重大不利影响ღღ◈。
公司报告期内及目前的核心技术ღღ◈、其他技术及主营业务产品与涉案的 HT2512UV产品及相关技术相比ღღ◈，已经发生了重大变化ღღ◈。润天智起诉公司及子公司汉拓数码ღღ◈、赵义发ღღ◈、李晓刚案件涉及的机型不涉及公司报告期内及目前的核心技术ღღ◈、其他技术及主营业务产品公司及其子公司不存在侵犯第三方权利的情形ღღ◈。
目前在侵犯商业秘密的民事审判程序中ღღ◈，主要适用《中华人民共和国反不正当竞争法》的相关规定ღღ◈。根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第十七条的规 定ღღ◈，因不正当竞争行为受到损害的经营者的赔偿数额ღღ◈，按照其因被侵权所受到的 实际损失确定ღღ◈；实际损失难以计算的ღღ◈，按照侵权人因侵权所获得的利益确定ღღ◈。权利人因被侵权所受到的实际损失ღღ◈、侵权人因侵权所获得的利益难以确定的ღღ◈，由人 民法院根据侵权行为的情节判决给予权利人五百万元以下的赔偿ღღ◈。在最不利情况下凯发K8国际娱乐官网ღღ◈，若汉拓数码凯发K8国际娱乐官网ღღ◈、汉弘集团被法院认定侵犯润天智的商业秘密ღღ◈，根据上述规定ღღ◈， 汉拓数码ღღ◈、汉弘集团可能承担的民事赔偿责任可能为以下三种情况ღღ◈：
①润天智为主张其被侵权ღღ◈，首先应举证其订单实际减少量ღღ◈，但由于当时国内外生产HT2512UV平板打印机的厂家众多ღღ◈，应难以判断该等损失与汉拓数码有直接关联ღღ◈，且润天智在其诉讼请求中未能明确订单减少量或实际损失金额ღღ◈。即便其能够举证其减少的订单与汉拓数码新增订单存在密切关联ღღ◈，但减少订单金额最高也不会超过汉拓数码销售搭载北极星喷头的HT2512UV平板打印机的金额ღღ◈。
②汉拓数码自2010年起累计销售的搭载北极星喷头的HT2512UV平板打印机所实现的销售收入约为730余万元ღღ◈，根据相关司法解释及司法实践ღღ◈，“因侵权 所获得的利益”一般按照侵权人的营业利润计算ღღ◈，若润天智主张按照侵权人因侵权所获得的利益确定其赔偿数额ღღ◈，则应根据上述销售收入及营业利润率进行计算ღღ◈。
③若双方当事人均未提交证据证明权利人的损失或者侵害人的获利情况ღღ◈，或 提交的证据未被人民法院采纳ღღ◈，则人民法院根据侵权行为的情节判决给予权利人 五百万元以下的赔偿ღღ◈。
因此ღღ◈，假设法院认定公司及汉拓数码违反《反不正当竞争法》ღღ◈，侵犯了润天智的商业秘密并给润天智造成损害对润天智的赔偿预计将不超过500万元ღღ◈。就上述纠纷可能带来的赔偿风险,公司的实际控制人肖迪于2020年6月23日出具书面承诺ღღ◈：“如果因本次案件败诉导致汉拓数码及发行人需要支付任何赔偿金ღღ◈、相关诉讼费用ღღ◈，或因本次诉讼导致公司的生产ღღ◈、经营遭受损失ღღ◈，本人将承担公司因本次诉讼产生的侵权赔偿金ღღ◈、案件费用及生产ღღ◈、经营损失”ღღ◈。因此ღღ◈，上诉赔偿金额不会给发行人造成重大不利影响ღღ◈，亦不会对本次发行构成实质障碍ღღ◈。
在经济高速发展的当下ღღ◈，科技创新型企业人才的高流动性ღღ◈，不断促进着企业核心技术的发展与营业利润的增长ღღ◈。但与此同时ღღ◈，也可能给流入企业带来各种潜在的知识产权风险ღღ◈，侵犯他人商业秘密即为其中之一ღღ◈。
经营者不得实施下列侵犯商业秘密的行为ღღ◈：（一）以盗窃ღღ◈、贿赂ღღ◈、欺诈ღღ◈、胁迫ღღ◈、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密ღღ◈；
（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求ღღ◈，披露ღღ◈、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密ღღ◈；
（四）教唆ღღ◈、引诱ღღ◈、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求ღღ◈，获取ღღ◈、披露ღღ◈、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密ღღ◈。
经营者以外的其他自然人ღღ◈、法人和非法人组织实施前款所列违法行为的ღღ◈，视为侵犯商业秘密ღღ◈。
第三人明知或者应知商业秘密权利人的员工ღღ◈、前员工或者其他单位ღღ◈、个人实施本条第一款所列违法行为ღღ◈，仍获取ღღ◈、披露ღღ◈、使用或者允许他人使用该商业秘密的ღღ◈，视为侵犯商业秘密ღღ◈。
本法所称的商业秘密ღღ◈，是指不为公众所知悉ღღ◈、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息ღღ◈、经营信息等商业信息ღღ◈。
为了避免上述风险ღღ◈，拟申请上市科创板的企业在引进核心技术人员时（尤其是当该人员来自直接竞争对手的公司时）ღღ◈，应当注意ღღ◈：
1ღღ◈、在引进核心技术人员时ღღ◈，企业不得故意教唆ღღ◈、引诱ღღ◈、帮助该员工以盗窃ღღ◈、欺诈等不正当手段获取他人商业秘密或违反保密义务披露ღღ◈、使用ღღ◈、允许他人使用其所掌握的的商业秘密ღღ◈。以免与该员工构成共同侵权ღღ◈，对企业的声誉及经营能力造成重大的不利影响ღღ◈；
2ღღ◈、在企业的日常经营过程中ღღ◈，应当加强人员管理ღღ◈，可以在核心技术人员入职前要求其签署不侵犯他人商业秘密的承诺函ღღ◈；同时注意事前防范ღღ◈，聘请专业人员定期或不定期对核心技术人员进行商业秘密教育培训ღღ◈，向其宣导侵犯商业秘密可能面临的民事责任及刑事责任ღღ◈，加强核心技术人员的保密意识ღღ◈，尽可能地避免在该人员无意识ღღ◈、企业不知情的情况下披露ღღ◈、使用他人的商业秘密ღღ◈。
在本案例中ღღ◈，汉弘集团虽然已经多次对于核心技术人员涉嫌侵犯商业秘密刑事诉讼ღღ◈、民事诉讼案件情况进行说明ღღ◈，且已明确表示涉案产品并不涉及公司主营产品ღღ◈，败诉并不会给发行人造成重大不利影响ღღ◈，亦不会对本次发行构成实质障碍ღღ◈，但最终仍撤回上市申请ღღ◈，IPO以失败告终凯发K8国际娱乐官网ღღ◈。
对于拟上市企业来说ღღ◈，在核心技术人员流动的过程中ღღ◈，应当避免侵犯他人的商业秘密ღღ◈，同时注重本企业商业秘密的管理ღღ◈，构建科学的研发体系ღღ◈，避免对个别核心技术人员形成重大技术依赖ღღ◈，减少上市过程中潜在的知识产权风险ღღ◈。
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